存內控獨立性不足等問題,證監會對華西證券采取責令改正措施

2023-09-09 06:24:13來源:界面新聞


(資料圖片)

9月8日消息,證監會日前披露關于對華西證券股份有限公司采取責令改正措施的決定。經查,證監會發現該公司存在內控獨立性不足,質控部門分管高管擔任IPO項目保薦代表人并參與質控審批,內控部分意見未回復、未落實或修改后未經內核即對外報送,質控現場檢查力度不足,且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規審查。證監會決定對公司采取責令改正的行政監督管理措施。公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責,并向四川證監局提交書面問責報告。

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責任編輯:孫知兵

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